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证监会再开两张罚单 涉宏达新材、金禾实业·都

时间:2018-04-15 13:20来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
证监会张晓军昨日表示,对两宗案件作出行政处罚,一宗是信息操纵、信披违法和内幕交易案,一宗为内幕交易案。张晓军指出,持续对操纵股票、信披违法和内幕交易案保持高压态

证监会张晓军昨日表示,对两宗案件作出行政处罚,一宗是信息操纵、信披违法和内幕交易案,一宗为内幕交易案。张晓军指出,持续对操纵股票、信披违法和内幕交易案保持高压态势,促进资本市场健康发展。

在一宗信息操纵伴随信披违法及内幕交易案中,2014年5月至2014年12月,时任江苏宏达新材股份有限公司董事长、总经理、实际控制人的朱德洪与上海永邦投资有限公司利用信息优势,在自己实际控制的账户之间进行交易,影响宏达新材股价。另外,上海这家公司利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易,影响“金禾实业”股票交易价格。

朱德洪与上海永邦交易“宏达新材”的行为违反了《证券法》第77条的规定。依据《证券法》第203条的规定,我会决定对朱德洪处以顶格罚款300万元;对上海永邦处以顶格罚款300万元。上海永邦交易“金禾实业”的行为违反了《证券法》第77条的规定。依据《证券法》第203条的规定,我会决定对上海永邦处以顶格罚款300万元。

在一宗内幕交易案中,中钢集团吉林炭素股份有限公司(简称中钢吉炭)因业绩亏损进行重大资产重组。刘如宝、邵东平与内幕信息知情人关系密切,且在内幕信息敏感期内存在联络接触。在内幕信息敏感期内,刘如宝控制使用5个账户交易“中钢吉炭”255万股,盈利约146万元;邵东平控制使用3个账户交易“中钢吉炭”股票,盈利约40万元。两人上述行为构成内幕交易。依据《证券法》第202条规定,我会决定责令刘如宝、邵东平依法处理非法持有的证券,没收上述违法所得,并分别处以违法所得2倍罚款。该案罚没款总计约557万元。

 

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